外國專利局核發之申請收據是否得作為
優先權證明文件，智慧財產法院與最高行政法院見解不同

【資料來源：司法院法學資料檢索系統】
 

▓　裁判字號：智慧財產法院 106 年行專訴字第 78 號判決

裁判日期：民國 107 年 09 月 27 日

裁判案由：發明專利申請案主張優先權

原    告：美商恩特葛瑞斯股份有限公司（ENTEGRIS, INC.）

被    告：經濟部智慧財產局

判    決：被告應就第105131524號專利作成「准予主張優先權」之處分。

事實摘要：

原告美商恩特葛瑞斯股份有限公司（ENTEGRIS, INC.）於105.9.30以「具有磁性閂鎖輔助之基板容器」向被告智慧局提出第105131524號專利申請案，智慧局函知申請人檢送主張國外優先權之證明文件正本。申請人後來檢送優先權基礎案於美國申請之Filing Receipt（下稱「申請收據」）、Electronic Acknowledgement Receipt（下稱「電子通知收據」）及說明書影本，主張上開收據已符合專利法第29條規定之證明受理申請之文件。嗣智慧局發函為本案視為未主張優先權之處分。申請人不服，提起訴願，經決定駁回，申請人仍不服，遂向智慧財產法院提起行政訴訟，聲明求為判決訴願決定及原處分關於「本案視為未主張優先權」部分均撤銷，智慧局應就系爭申請案作成准予主張優先權之處分，經原審判決訴願決定及原處分均撤銷，上訴人應就系爭申請案作成准予主張優先權之處分，智慧局不服，向最高行政法院提起上訴。

l   被告智慧局主張：

我國相關法令所規範之優先權證明文件應為「確認申請案已符合該國取得申請日之要件後，於證明文件上載明核發日期、申請案之申請日及申請案號，並將申請日揭露之技術內容（即發明說明書與圖式）併入，由專利受理機關署名後再予用印封裝」者。

l   原告申請人主張：

我國相關法令對優先權證明文件之形式、內容並無被告上開所稱之規範，智慧局上開限縮解釋逾越法令。

l   智慧財產法院判決理由：

(一)台灣未規定優先權證明文件須為外國專利局署名核發用印封裝

依專利法第29條第1至3項規定，主張國際優先權者，應於申請專利時聲明第1次申請之申請日、受理該申請之國家或世界貿易組織會員、第1次申請之申請案號數，而對於應檢送之文件，則規定應檢送經上開國家或世界貿易組織會員證明受理之申請文件。再觀諸專利法施行細則第26條第1、2項規定，係就專利法第29條第2項所應檢送之證明受理之申請文件稱為優先權證明文件，且進一步規定該文件應為正本，若在法定期間內檢送影本，可在期限內補正之。再審酌專利審查基準之規定，則表明優先權證明文件需為外國署名核發之正本，若檢送影本，將通知限期補正正本，又申請人可僅先檢送優先權證明文件首頁影本，然對於優先權證明文件之首頁或全份文件之格式、內容為何，亦未記載，更未規定該外國或會員國專利受理機關署名核發之正本需用印封裝。

據上，依專利法、專利法施行細則、專利審查基準之規定，實難認專利法第29條第2項之證明受理之申請文件，或專利法施行細則、專利審查基準之優先權證明文件，為智慧局所稱之「確認申請案已符合該國取得申請日之要件後，於證明文件上載明核發日期、申請案之申請日及申請案號，並將申請日揭露之技術內容（即發明說明書與圖式）併入，由專利受理機關署名後再予用印封裝」之文件。

(二)巴黎公約不得直接拘束我國申請人

依巴黎公約第4條第D項第(1)款及第(3)款規定，以及上訴人所公布之「巴黎公約解讀」第39頁第(d)、(g)點記載可知，巴黎公約規定主張優先權必須的形式要件僅有「據以主張優先權的先申請案的申請日」及「先申請案的受理國」，至於是否命申請人提出先申請案之申請書謄本（含說明書及圖式等）及譯本，則由各同盟國自行決定是否另為規定。況依最高行107年度判字第394號判決意旨謂「巴黎公約條文未經國內立法採行者，自無法之拘束力」，智慧局即不得直接援引巴黎公約第4條第D項第(3)款規定，以拘束我國之申請人。

(三) 申請收據應可認已符合美國法取得申請日之最低要求

系爭申請案之優先權基礎案為美國臨時申請案，申請人提出美國專利商標局受理申請之收據有二，一為電子通知收據 ，一為申請收據，根據MPEP（按：即美國專利商標局「專利審查程序手冊」）規定，申請收據除寄發予申請人外，專利申請程序處將於每一申請案符合取得申請日之最低要求時， 按記錄中的通信地址寄發一申請收據予專利師或代理人，該申請收據包括申請號、申請日、一組確認號碼、一組在美國專利分類系統下之建議分類及可能審查該申請案之技術單位號碼，且該申請收據顯示美國專利商標局針對個別申請案所正式指定之特定申請號與確認號碼。可知，美國專利商標局在確認申請案符合取得申請日之最低要求時，才會發給「申請收據」（Filing Receipt），是「申請收據」（Filing Receipt ）應可認已符合美國法取得申請日之最低要求。

 (四) 智慧局就系爭申請案所為「視為未主張優先權」之處分違反平等原則

申請人於法定期間內已提出優先權基礎案之申請收據，而已符合美國取得申請日之最低要求，且係由美國專利商標局所署名核發，並載明受理申請人主張優先權基礎案之國家為美國，其申請日為2015.10.15，申請案號為62/242,032，此與智慧局要求之用印封裝優先權證明文件首頁資訊完全一致，上開申請收據在形式上已符合智慧局要求之優先權證明文件首頁所載之資訊。

此外，依申請人及智慧局各自所提之證據，可知在審查實務上，智慧局亦不乏接受申請人所提他國核發之專利申請案收據，而通知申請人補正相關文件者，顯見申請人主張智慧局曾允許其他申請人以申請收據作為優先權證明文件而給予補正機會。申請人已於法定期間內出具美國專利商標局所核發載有該國署名、申請日、申請案號之申請收據，在該申請收據已與智慧局所要求之優先權證明文件首頁資訊相同之情形下，智慧局於前案既給予他案申請人補正之機會，則本件基於保障人民權益、貫徹行政行為合法性之審查等目的， 自應給予被上訴人合理期間補正之機會，惟智慧局卻未給申請人補正機會而逕予駁回其優先權主張，顯違反行政程序法第6條之規定。

▓　最高行政法院 108 年判字第 518 號行政判決

(一)優先權文件格式規定於專利法施行細則，未違反法律保留原則

專利法第3條規定：

「本法主管機關為經濟部。

專利業務，由經濟部指定專責機關辦理。」

第28條第1項規定：「申請人就相同發明在與中華民國相互承認優先權之國家或世界貿易組織會員第1次依法申請專利，並於第1次申請專利之日後12個月內，向中華民國申請專利者，得主張優先權。」第4項規定：「主張優先權者，其專利要件之審查，以優先權日為準。」

第29條第1至3項規定：「依前條規定主張優先權者，應於申請專利同時聲明下列事項：

一、第1次申請之申請日。

二、受理該申請之國家或世界貿易組織會員。

三、第1次申請之申請案號數。

申請人應於最早之優先權日後16個月內，檢送經前項國家或世界貿易組織會員證明受理之申請文件。

違反第1項第1款、第2款或前項之規定者，視為未主張優先權。……」

第158條規定：「本法施行細則，由主管機關定之。」

專利法第158條雖僅概括授權經濟部訂定施行細則，惟自專利法整體觀之，應認已授權經濟部為有效執行法律，並鼓勵、保護、利用發明、新型及設計之創作，以促進產業發展，得以施行細則規定申請人主張國際優先權所應提出之文件及格式。

經濟部依上開規定授權訂定專利法施行細則，其中第25條第1項規定：「本法第28條第1項所定之12個月，自在與中華民國相互承認優先權之國家或世界貿易組織會員第1次申請日之次日起算至本法第25條第2項規定之申請日止。」

第26條規定：

「依本法第29條第2項規定檢送之優先權證明文件應為正本。

申請人於本法第29條第2項規定期間內檢送之優先權證明文件為影本者，專利專責機關應通知申請人限期補正與該影本為同一文件之正本；屆期未補正或補正仍不齊備者，依本法第29條第3項規定，視為未主張優先權。但其正本已向專利專責機關提出者，得以載明正本所依附案號之影本代之。

第1項優先權證明文件，經專利專責機關與該國家或世界貿易組織會員之專利受理機關已為電子交換者，視為申請人已提出。

第1項規定之正本，得以專利專責機關規定之電子檔代之，並應釋明其與正本相符。」

經核上開專利法施行細則之內容，僅係執行專利法之細節性、技術性次要事項，且未逾越專利法第28條、第29條之文義，而未逾越母法授權之範圍，核與法律保留原則尚屬無違。

(二)優先權證明文件格式應遵循巴黎公約之規定

專利法第28條係有關主張國際優先權之規定，所謂國際優先權係指申請人在向與我國相互承認優先權之國家或世界貿易組織會員提出專利申請後，於法定期間（發明及新型為12個月）內就相同發明向我國申請專利者，申請人得主張以該外國專利申請案之申請日為優先權日，作為判斷該我國申請案是否符合新穎性、擬制喪失新穎性、進步性及先申請原則等專利要件之基準日，用以鼓勵發明或創作之人在我國申請專利保護。而所謂「相同發明」之判斷係以我國申請案申請專利範圍中所載發明是否揭露於優先權基礎案之說明書、申請專利範圍或圖式為準。

依專利法第29條第1、2項規定，申請人主張國際優先權時，除應於申請專利同時聲明第1次申請專利之申請日、受理該申請之國家或世界貿易組織會員及第1次申請之申請案號數外，並應於最早之優先權日後16個月內，檢送經上開國家或世界貿易組織會員證明受理之申請文件。雖上開規定未明確揭示「證明受理之申請文件」之內容，然申請人提出「證明受理之申請文件」之目的，係供專利專責機關判斷申請人之主張是否符合國際優先權之要件，亦即：

1. 優先權基礎案是否係在與我國相互承認優先權之國家或世界貿易組織會員提出申請；

2. 我國後申請案之申請日是否係在第1次申請專利之日後12個月內；

3. 主張優先權之基礎案與在我國申請案是否為相同發明。

則上開規定所稱「證明受理之申請文件」應係指由上開國家或世界貿易組織會員所出具之證明文件，其內容須證明優先權基礎案之申請日（用以佐證申請人係於第1次申請專利之日後12個月內向我國申請專利）、申請案號（用以核對申請人聲明之第1次申請之申請案號數），並應附具經主管機關證明與優先權基礎案申請文件（包含說明書、申請專利範圍及圖式）原件相符之申請文件謄本1份（用以證明優先權基礎案與在我國之後申請案為相同發明）。

況我國為世界貿易組織會員國，依TRIPs第2條規定負有遵守巴黎公約之義務，巴黎公約第4條第D項係規定：「申請人主張優先權應聲明該先申請案之申請日及受理國家。同盟國得令提出先申請案（說明書及圖式）之謄本1份，該謄本經受理先申請案之主管機關證明與原件相符者，無須任何驗證，亦毋需繳任何費用，僅須於後申請案提出後3個月內提出。同盟國得規定謄本須附有該同一主管機關所出具之說明其申請日期的證明及其譯本。」

我國專利法第28、29條既係參照上開巴黎公約之規定而訂定，則所稱「證明受理之申請文件」自須經受理優先權基礎案國家之專利主管機關出具證明，而非單純之收據或通知所得取代。如申請人未聲明第1次申請專利之申請日或受理該申請之國家或世界貿易組織會員，或未檢送由受理優先權基礎案之國家或世界貿易組織會員所出具證明受理之申請文件者，依法均應視為未主張優先權。

被上訴人主張專利法第29條第2項並未就文件之形式為限制，亦未授權上訴人為規範，依法律保留原則自無從得出專利法第29條「證明受理之申請文件」應解釋為國外先申請案之說明書與圖式及/或官方認證及其譯本等形式要件云云，即非可採。

(三)提出之優先權證明文件影本需合規定，方能補正正本

專利法第29條第2項規定之「證明受理之申請文件」所應記載內容及形式，已如前述。另依專利法施行細則第26條第1、4項規定，上開優先權證明文件應為正本，如以專利專責機關規定之電子檔代之，申請人應釋明其與正本相符。

此外，考量申請人如於法定期間已向各國專利專責機關取得優先權證明文件，惟因各國距離遠近不一，致遞送正本至我國時間不同，而影響申請人是否於法定期間內提出正本之判斷，實非公平，為此專利法施行細則第26條第2項乃明定，申請人於最早之優先權日後16個月內所檢送之證明文件如係影本，專利專責機關應通知申請人限期補正與該影本為同一文件之正本；屆期未補正或補正仍不齊備者，始依專利法第29條第3項規定，視為未主張優先權。

易言之，上開情形係指申請人已於法定期間內取得符合上開應記載內容之優先權證明文件及提出其影本，始得依上開規定於指定期間內補正提出同一優先權證明文件之正本。

(四)申請收據不得作為優先權證明文件

依原判決確定之事實，被上訴人係於105.9.30向上訴人提出系爭申請案，並聲明以其於2015.10.15向美國申請之優先權基礎案主張優先權，則自2015.10.15日起16個月內（即106.2.15前），被上訴人應檢送美國證明受理之申請文件。嗣經上訴人通知被上訴人於106.2.15前檢送主張國外優先權之證明文件正本，被上訴人遂於106.2.15檢送優先權基礎案於美國申請之電子通知收據、申請收據，以及未經美國專利商標局證明與原件相符之優先權基礎案說明書影本，嗣於106.3.23始提出美國專利商標局就優先權基礎案所核發之優先權證明文件電子檔等情。

經查，申請收據雖記載專利申請案號及申請日期，惟依申請收據之內容所示，該收據係向申請人初步確認發明人、申請人、專利代理人、申請案號、申請日及申請費之通知書，並要求申請人於其後所提出之相關文件均須記載該申請案號、申請日、申請人及發明名稱，且申請收據所載內容如有錯誤，得以書面申請更正，如准予更正，美國專利商標局將另行核發申請收據，且未記載任何證明優先權之文字，顯見上開文件內容並非用以作為證明文件，自難謂係美國專利商標局所核發用以作為優先權證明之文件，則被上訴人縱於106年2月15日提出申請收據影本，經核與專利法施行細則第26條第2項規定之情形並不相符，上訴人自毋須依上開規定通知被上訴人限期補正與該影本為同一文件之正本。

此外，依被上訴人於106.3.23所提出美國專利商標局就優先權基礎案所核發之優先權證明文件正本電子檔首頁觀之，美國專利商標局雖係於2017.2.15核發該證明文件，然被上訴人並未於本件優先權日後16個月內（即106.2.15.前）檢送上開優先權證明文件之影本，依上開說明，亦不符合專利法施行細則第26條第2項之規定。

又按憲法之平等原則要求行政機關對於事物本質上相同之事件作相同處理，乃形成行政自我拘束，惟憲法之平等原則係指合法之平等，不包含違法之平等。故行政先例需屬合法者，乃行政自我拘束之前提要件，憲法之平等原則，並非賦予人民有要求行政機關重複錯誤之請求權（本院93年度判字第1392號判決參照）。是上訴人縱曾誤認外國專利專責機關核發之申請收據為優先權證明文件影本，而通知補正，亦不能期待其為重複錯誤之行為，而應於本件通知補正，並作成准予主張優先權之處分。

原判決認被上訴人提出之申請收據為優先權證明文件之影本，復援引經濟部經訴字第09606067010號、第09606064910號、第10106100510號、第10106101580號訴願決定書，而認專利審查實務上，上訴人曾允許申請人以申請收據作為優先權證明文件影本，而給予補正機會，基於保障人民權益、貫徹行政行為合法性之審查等目的，上訴人自應給予被上訴人合理期間補正之機會，惟上訴人卻未給被上訴人補正機會而逕予駁回其優先權主張，顯違反行政程序法第6條規定，被上訴人已於106.2.15提出載有受理國署名、申請日、申請案號之申請收據及說明書影本，並於合理補正期間(106.3.23)內，檢送由美國專利商標局核發載有優先權基礎案案號及申請日期之證書正本之電子檔案及公證書證明被上訴人於同年2月15日所提之文件與正本無異，上開文件已符合上訴人所要求之優先權證明文件形式，故被上訴人求為判決撤銷訴願決定及原處分關於本案視為未主張優先權部分，並命上訴人就系爭申請案作成准予主張優先權之處分，應予准許等語，其適用法規即有不當，且與判決結論有影響，是上訴論旨指摘原判決違背法令，求予廢棄，為有理由。